岗位描述：
1 监督控制室的职能，以遵守《证券及期货条例》和相关《证券及证监会守则》下的权益披露要求；以及处理研究和解决冲突
2 领导和管理 IBD 合规职能部门，全权负责咨询工作
3 与投资银行部门密切合作，该部门包括但不限于公司财务、并购、ECM、DCM、主要投资和资产管理等
4 能够在正在进行的项目和投资活动中发挥控制室职能的内部监管机构/顾问作用
5 识别和预测监管事项的潜在风险以及对金融市场运营的影响
6 能够通过建议降低监管风险和违规行为
7 为业务部门提供监管解释
8 向前线办公室提供合规建议，并回答 BAU 的询问
9 与高级利益相关者合作，确保合规控制和措施的效率
10 与监管机构建立并保持牢固的关系
11 应要求完成其他特别任务
要求：
1 会计、商业、法律或相关学科的大学学历
2 有 7 年金融服务行业或监管机构合规、审计或相关领域的工作经验
3 有执行合规或类似培训、制定政策和程序（以及相关指南）进行合规审查和调查的经验
4 对《证券及期货条例》和附属法规具有良好的工作知识；了解可能与商业活动有关的其他规例（例如由工商银行、积金局、联交所、期交所强制执行的规例）
5 良好的中英文书写和口语能力。有很强的道德操守、为人正直，富有工作热情
6 良好的领导力、沟通能力（口头和书面）、人际关系、分析和表达能力
